证券市场监管的原则是什么

 时间:2024-09-22 12:29:20

证券市场监管的原则  证券市场监管的原则包括: 依法监管原则,即“有法可依”、“有法必依”; 保护投资者利益原则,这是证券监管机构的首要任务和宗旨; “三公”原则,即公开、公平、公正原则; 监督与自律相结合的原则。

工具/原料

股票账户

方法/步骤

1、我国洵翌绦枞证券市场的监管目标是什么?我国证券市场的监管目标是:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者收益,保障合法的跷高瘴玷证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

2、我国洵翌绦枞证券市场的监管手段有哪些?我国证券市场的监管手段有:法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是跷高瘴玷证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。经济手段。这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。行政手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

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